微信群“亂說話”、未充分提示交易風險，財通證券一營業(yè)部員工被警示

　　據(jù)中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局12月17日公告，其對陳炯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公告顯示，經(jīng)查，陳炯在財通證券股份有限公司無錫永樂路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在在微信群中提供、傳播誤導客戶的信息，未向客戶充分提示證券交易的風險、操作客戶賬戶等行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條第二款,《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十一條、第十二條第一項、第二項以及第二十六條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款,《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對陳炯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　今年以來，財通證券已多次收到監(jiān)管罰單。

　　今年11月，浙江證監(jiān)局對財通證券采取責令改正的措施。罰單顯示，公司標的管理機制不健全，未對掛鉤標的實施及時動態(tài)調(diào)整，違背了場外衍生品掛鉤標的從嚴、動態(tài)管理的監(jiān)管要求；投資者資質(zhì)年度復(fù)核工作不到位，未能落實常態(tài)化復(fù)核要求，意味著部分投資者可能不符合業(yè)務(wù)參與條件卻持續(xù)交易等。

　　9月，因財通證券在境外子公司管理方面存在問題，財通證券及公司總經(jīng)理助理、財通證券（香港）時任董事長錢斌分別被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　2月，中國人民銀行浙江省分行發(fā)布行政處罰公告，其中，財通證券及兩位時任合規(guī)人員被罰款共計203.1萬元，并公示三年，成為新年券商反洗錢首份罰單。具體來看，財通證券存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告情形。

　　資料顯示，財通證券位于浙江杭州，前身為創(chuàng)立于1993年的浙江財政證券公司，2017年10月在上交所掛牌上市，是浙江唯一省直屬券商。

　　三季報顯示，前三季度公司實現(xiàn)營業(yè)總收入50.63億元、歸母凈利潤20.38億元，同比分別增長14%和38.4%。

　　相比之下，財通證券投行和資管業(yè)務(wù)則表現(xiàn)不佳。三季報顯示，公司前三季度投行凈收入2.77億元，同比下降29.2%；前三季度資管業(yè)務(wù)凈收入9.57億元，同比下降18.9%。

　　來源：讀創(chuàng)財經(jīng)

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：微信群“亂說話”、未充分提示交易風險，財通證券一營業(yè)部員工被警示)

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