劍指券商IT服務(wù)市場(chǎng)亂象中證協(xié)建立不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)線索收集機(jī)制

　　針對(duì)券商信息技術(shù)（IT）系統(tǒng)服務(wù)商的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，監(jiān)管部門出臺(tái)了全新治理舉措。

　　近日，證券時(shí)報(bào)記者獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）已向券商下發(fā)《關(guān)于建立信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制的通知》（下稱《通知》），明確針對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券行業(yè)內(nèi)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，建立投訴與舉報(bào)線索收集機(jī)制。

　　劍指多種不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　《通知》明確，在證監(jiān)會(huì)備案的向證券行業(yè)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)如存在以下行為，且證券公司擬向市場(chǎng)監(jiān)管部門投訴、舉報(bào)的，證券公司可向中證協(xié)提交有關(guān)線索材料：

　　一是商業(yè)賄賂類行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)采用給予財(cái)物等手段，賄賂證券公司的工作人員或其他辦理相關(guān)事務(wù)的人員，以謀求交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為。

　　二是虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其產(chǎn)品的性能、功能、質(zhì)量、銷售情況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誘導(dǎo)證券公司或交易者的行為。

　　三是利用技術(shù)手段實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等，影響證券公司選擇或?qū)嵤┓恋K、破壞其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供產(chǎn)品或服務(wù)的行為。包括但不限于誘導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫證券公司修改、關(guān)閉、卸載其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)；惡意不兼容其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)等。

　　四是擾亂市場(chǎng)秩序的定價(jià)行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)利用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施價(jià)格歧視、惡意操縱價(jià)格（哄抬或壓低價(jià)格）、強(qiáng)制搭售產(chǎn)品、限定或指定交易對(duì)象、附加其他不合理交易條件等，破壞市場(chǎng)供求機(jī)制與價(jià)格形成的自主性和公平性的行為。

　　線索材料將上報(bào)證監(jiān)會(huì)

　　值得注意的是，中證協(xié)建立服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制主要用于發(fā)現(xiàn)、分析有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)線索，反映行業(yè)共性問題，不替代證券公司向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的投訴舉報(bào)行為。

　　《通知》介紹，中證協(xié)對(duì)線索材料進(jìn)行完備性審查。對(duì)于材料不完備或線索問題不清晰的，中證協(xié)于10個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司補(bǔ)充，證券公司應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)提供補(bǔ)充材料。

　　據(jù)悉，中證協(xié)建立線索信息臺(tái)賬并動(dòng)態(tài)更新，將證券公司報(bào)送的線索材料情況定期、不定期上報(bào)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管司。對(duì)于個(gè)性問題，中證協(xié)將指導(dǎo)證券公司按照合同約定與被投訴、舉報(bào)方協(xié)商解決，或向市場(chǎng)監(jiān)管部門投訴、舉報(bào)；對(duì)于行業(yè)共性問題，且指向性明確、造成較大負(fù)面影響的，組織相關(guān)單位以投訴、舉報(bào)等方式向市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告。

　　對(duì)于服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為同時(shí)涉及期貨、基金行業(yè)的，中證協(xié)將視情形與期貨業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)商。

　　已有49家服務(wù)機(jī)構(gòu)備案

　　證監(jiān)會(huì)公布的信息顯示，截至今年10月30日，在證監(jiān)會(huì)備案的向證券行業(yè)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)一共有49家。包括北京根網(wǎng)科技有限公司、騰訊云計(jì)算（北京）有限責(zé)任公司、上海大智慧信息科技有限公司、恒生電子股份有限公司、浙江同花順智能科技有限公司、深圳市金證科技股份有限公司等。

　　其中，北京根網(wǎng)科技有限公司備案的產(chǎn)品，包括公募基金網(wǎng)上基金銷售系統(tǒng)、投資交易管理系統(tǒng)（固定收益類）、集中交易系統(tǒng)、做市交易系統(tǒng)、法人清算系統(tǒng)。恒生電子的產(chǎn)品有集中交易系統(tǒng)、法人清算系統(tǒng)、投資交易管理系統(tǒng)（公募基金類）、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、移動(dòng)終端交易系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、公募基金網(wǎng)上基金銷售系統(tǒng)、做市交易系統(tǒng)。深圳市金證科技股份有限公司的產(chǎn)品，包括投資交易管理系統(tǒng)（公募基金類）、法人清算系統(tǒng)、集中交易系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)。

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)）

(原標(biāo)題：劍指券商IT服務(wù)市場(chǎng)亂象中證協(xié)建立不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)線索收集機(jī)制)

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