中證協(xié)建立IT服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報線索收集機(jī)制

　　北京商報訊（記者劉宇陽）12月16日，北京商報記者從業(yè)內(nèi)獲悉，近日，中證協(xié)向證券公司下發(fā)《關(guān)于建立信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報線索收集機(jī)制的通知》（以下簡稱《通知》）。

　　線索收集范圍方面，《通知》內(nèi)容指出，在中國證監(jiān)會備案的向證券行業(yè)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)如存在商業(yè)賄賂類行為；虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳行為；利用技術(shù)手段實施不正當(dāng)競爭行為；擾亂市場秩序的定價行為，且證券公司擬向市場監(jiān)管部門投訴、舉報的，證券公司可向協(xié)會提交有關(guān)線索材料。

　　線索材料要求方面，證券公司向協(xié)會反饋服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報線索，應(yīng)提供基本情況表、材料真實性承諾書和其他有助于說明情況的材料。

　　《通知》提及，協(xié)會建立服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報線索收集機(jī)制，主要用于發(fā)現(xiàn)、分析有關(guān)風(fēng)險線索，反映行業(yè)共性問題，不替代證券公司向市場監(jiān)督管理部門的投訴舉報行為。線索提交后，協(xié)會對線索材料進(jìn)行完備性審查。對于材料不完備或線索問題不清晰的，協(xié)會于10個工作日內(nèi)通知證券公司補(bǔ)充，證券公司應(yīng)于10個工作日內(nèi)提供補(bǔ)充材料。期滿材料仍不完備或未提供補(bǔ)充材料的，不予處理。

　　此外，《通知》表示，協(xié)會建立線索信息臺賬并動態(tài)更新，將證券公司報送的線索材料情況定期、不定期上報證監(jiān)會科技監(jiān)管司。對于個性問題，協(xié)會指導(dǎo)證券公司按照合同約定與被投訴、舉報方協(xié)商解決，或向市場監(jiān)管部門投訴、舉報；對于行業(yè)共性問題，且指向性明確、造成較大負(fù)面影響的，組織相關(guān)單位以投訴、舉報等方式向市場監(jiān)管部門報告。服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭行為同時涉及期貨、基金行業(yè)的，協(xié)會將視情形與期貨業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會會商。

（文章來源：北京商報）

(原標(biāo)題：中證協(xié)建立IT服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報線索收集機(jī)制)

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