券商可舉報(bào)IT服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)行為，監(jiān)管開(kāi)放舉報(bào)渠道

　　財(cái)聯(lián)社12月16日訊（記者林堅(jiān)）記者獲悉，中證協(xié)最新向券商下發(fā)通知，針對(duì)證券行業(yè)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱“IT服務(wù)機(jī)構(gòu)”）的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，建立專門投訴舉報(bào)線索收集機(jī)制，供券商維權(quán)及監(jiān)管部門精準(zhǔn)監(jiān)管使用。

　　從機(jī)制建立的出發(fā)點(diǎn)來(lái)看，信息技術(shù)系統(tǒng)是證券行業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)開(kāi)展的核心支撐，服務(wù)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)秩序直接關(guān)系到行業(yè)生態(tài)穩(wěn)定及券商合法權(quán)益。此次機(jī)制的建立，旨在暢通投訴舉報(bào)渠道，規(guī)范服務(wù)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)行為，構(gòu)建券商先舉報(bào)，中證協(xié)歸集，證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門處置的處理路徑。

　　中證協(xié)將對(duì)材料完備、線索清晰的投訴舉報(bào)建立信息臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)更新處理進(jìn)度，并定期（每月、每季度）或不定期（發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)線索時(shí)）向證監(jiān)會(huì)匯總上報(bào)，為監(jiān)管部門掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)、制定政策提供第一手資料。

　　利用技術(shù)手段的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為成為監(jiān)管重點(diǎn)

　　哪些是IT服務(wù)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為？這體現(xiàn)在中證協(xié)提到的線索內(nèi)涵中。

　　通知明確，線索收集對(duì)象為在證監(jiān)會(huì)備案、向證券行業(yè)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，四類具體不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為被納入監(jiān)管視野，券商若計(jì)劃向市場(chǎng)監(jiān)管部門投訴舉報(bào)，可向中證協(xié)提交相關(guān)線索。

　　商業(yè)賄賂類行為首當(dāng)其沖。

　　通知指出，服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)給予財(cái)物等方式，賄賂券商工作人員或其他辦理相關(guān)事務(wù)的人員，以此謀求交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的，均屬于線索收集范疇。

　　此類行為不僅破壞公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，還可能導(dǎo)致券商選擇資質(zhì)或服務(wù)質(zhì)量不佳的服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)而影響信息技術(shù)系統(tǒng)穩(wěn)定性與安全性，間接傳導(dǎo)至證券交易及客戶權(quán)益保障環(huán)節(jié)。

　　利用技術(shù)手段實(shí)施的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為成為監(jiān)管重點(diǎn)。

　　通知明確，服務(wù)機(jī)構(gòu)借助數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)，影響券商選擇，或妨礙、破壞其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供產(chǎn)品或服務(wù)的，均在收集范圍內(nèi)。具體包括誘導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫券商修改、關(guān)閉、卸載其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法產(chǎn)品或服務(wù)，以及惡意不兼容其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法產(chǎn)品或服務(wù)等行為。

　　在資本市場(chǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速的背景下，此類行為直接侵害券商自主選擇權(quán)與其他合規(guī)服務(wù)機(jī)構(gòu)合法權(quán)益，破壞行業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)公平性。

　　擾亂市場(chǎng)秩序的定價(jià)行為也被清晰界定。

　　服務(wù)機(jī)構(gòu)若利用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施價(jià)格歧視、惡意哄抬或壓低價(jià)格以操縱市場(chǎng)、強(qiáng)制搭售產(chǎn)品、限定或指定交易對(duì)象、附加其他不合理交易條件等行為，將被納入線索收集。這些行為會(huì)破壞市場(chǎng)供求機(jī)制與價(jià)格形成的自主性、公平性，增加券商運(yùn)營(yíng)成本，擠壓中小服務(wù)機(jī)構(gòu)生存空間，不利于行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)健康發(fā)展。

　　虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳行為同樣被嚴(yán)格規(guī)制。

　　服務(wù)機(jī)構(gòu)若對(duì)產(chǎn)品性能、功能、質(zhì)量、銷售情況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作出虛假或引人誤解的宣傳，欺騙、誘導(dǎo)券商或交易者的，將被納入線索收集。

　　這類行為會(huì)誤導(dǎo)券商對(duì)產(chǎn)品作出錯(cuò)誤判斷，可能導(dǎo)致其投入資源采購(gòu)不符合實(shí)際需求的產(chǎn)品或服務(wù)，增加運(yùn)營(yíng)成本甚至影響業(yè)務(wù)合規(guī)性。

　　對(duì)造成較大負(fù)面影響的機(jī)構(gòu)高度監(jiān)控

　　對(duì)于行業(yè)共性問(wèn)題，即多個(gè)券商反映同一服務(wù)機(jī)構(gòu)同類行為，或行為對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序造成較大負(fù)面影響、涉及范圍較廣的情況，中證協(xié)將組織相關(guān)券商匯總線索證據(jù)，以中證協(xié)名義或聯(lián)合相關(guān)單位向市場(chǎng)監(jiān)管部門集中投訴舉報(bào)，形成監(jiān)管合力。

　　考慮到部分服務(wù)機(jī)構(gòu)可能同時(shí)為證券、期貨、基金等多個(gè)金融行業(yè)提供服務(wù)，對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為可能跨行業(yè)產(chǎn)生影響，通知明確中證協(xié)將視情形與中期協(xié)、中基協(xié)開(kāi)展會(huì)商。通過(guò)跨行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)同，實(shí)現(xiàn)線索信息共享、處理標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，避免監(jiān)管真空或重復(fù)處理，形成全鏈條、全覆蓋的監(jiān)管約束。

　　此次機(jī)制的建立，是中證協(xié)落實(shí)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求、規(guī)范行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的重要舉措。隨著資本市場(chǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型深入，服務(wù)機(jī)構(gòu)在行業(yè)生態(tài)中的作用日益凸顯，競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范與否，直接關(guān)系到券商運(yùn)營(yíng)安全、合規(guī)成本及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，間接影響廣大投資者合法權(quán)益。

　　從行業(yè)影響來(lái)看，這一機(jī)制暢通了券商維權(quán)路徑，嘗試改變以往面對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)“投訴無(wú)門”或“維權(quán)成本高”的困境；另一方面通過(guò)閉環(huán)管理體系，助力監(jiān)管部門精準(zhǔn)識(shí)別重點(diǎn)領(lǐng)域和突出問(wèn)題，提高監(jiān)管效率，遏制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為滋生蔓延。

（文章來(lái)源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：券商可舉報(bào)IT服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)行為，監(jiān)管開(kāi)放舉報(bào)渠道)

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