又一樁“老鼠倉(cāng)”案！90后基金經(jīng)理?xiàng)钅臣危孚呁灰妆涣P50萬(wàn)元

　　紅星資本局10月26日消息，一則行政處罰決定書，曝光了公募基金行業(yè)又一樁“老鼠倉(cāng)”案。近日，上海證監(jiān)局公告顯示，90后基金經(jīng)理?xiàng)钅臣卧谌温毱陂g，利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，最終被罰款50萬(wàn)元。

　　經(jīng)查明，楊某嘉先后擔(dān)任某基金管理有限公司股票分析師、高級(jí)股票分析師、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，擔(dān)任基金經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)某基金的投資決策及投資指令下達(dá)等工作，知悉該基金持倉(cāng)、交易明細(xì)等未公開(kāi)信息。

　　此外，“陳某東”證券賬戶（包括普通賬戶和信用賬戶）于2014年開(kāi)立，資金來(lái)源及去向主要為其本人和親友?！瓣惸硸|”證券賬戶由陳某東本人控制、使用。

　　楊某嘉在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示陳某東從事相關(guān)交易活動(dòng)。陳某東實(shí)際控制“陳某東”證券賬戶進(jìn)行交易。上述期間，“陳某東”證券賬戶與前述基金發(fā)生趨同交易。

　　上海證監(jiān)局認(rèn)為，楊某嘉的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)楊某嘉責(zé)令改正，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　紅星資本局梳理公開(kāi)信息發(fā)現(xiàn)，此次涉事的楊某嘉，與海富通基金前基金經(jīng)理?xiàng)顚幖蔚南嚓P(guān)信息高度一致。對(duì)此，紅星資本局致電海富通基金公開(kāi)電話，截至發(fā)稿未接通。另?yè)?jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道，從罰單披露的各項(xiàng)細(xì)節(jié)來(lái)看，此次被罰主體指向海富通基金前基金經(jīng)理?xiàng)顚幖巍?/p>

　　資料顯示，楊寧嘉2017年5月加入海富通基金，歷任股票分析師、高級(jí)股票分析師，2020年12月起，任海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)股票基金經(jīng)理助理，2021年9月開(kāi)始擔(dān)任海富通電子傳媒產(chǎn)業(yè)股票的基金經(jīng)理；2022年12月2日開(kāi)始擔(dān)任海富通新內(nèi)需混合的基金經(jīng)理；2024年6月13日開(kāi)始擔(dān)任海富通數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合的基金經(jīng)理。

　　2024年10月14日，楊寧嘉同時(shí)卸任了這3只基金的基金經(jīng)理，當(dāng)時(shí)其管理海富通數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合的時(shí)間僅100多天，其離任系“個(gè)人原因”。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，楊寧嘉在管理海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)股票的3年多時(shí)間里，任職回報(bào)接近-40%；在管理海富通新內(nèi)需混合的1年多時(shí)間里，任職回報(bào)為-20.39%。

截圖自Wind

　　紅星資本局注意到，近年來(lái)，監(jiān)管部門對(duì)公募基金從業(yè)人員的違規(guī)行為加大了查處力度。今年8月，天津證監(jiān)局也披露了一起基金經(jīng)理利用未公開(kāi)信息交易案件，國(guó)壽安?；鹎盎鸾?jīng)理李丹趨同交易3300余萬(wàn)元，最終被罰款60萬(wàn)元。

（文章來(lái)源：紅星資本局）

(原標(biāo)題：又一樁“老鼠倉(cāng)”案！90后基金經(jīng)理?xiàng)钅臣?，涉趨同交易被罰50萬(wàn)元)

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