金融街證券：月余30+起開庭，多涉委托理財(cái)糾紛

　　企查查顯示，10月14日以來(lái)，金融街證券（原“恒泰證券”）的開庭公告激增，開庭時(shí)間為10月14日至11月19日的開庭高達(dá)33個(gè)，其中32個(gè)涉及委托理財(cái)糾紛。

　　而這只是今年以來(lái)金融街證券面臨的至少151起司法糾紛的冰山一角。

　　與康力電梯的多年糾紛

　　在這33起開庭公告中，大多屬于個(gè)人與金融街證券之間的“委托理財(cái)合同糾紛”，只有一起涉及到“侵權(quán)責(zé)任糾紛”，即康力電梯股份有限公司（002367）訴恒泰證券等侵權(quán)責(zé)任糾紛案。

　　康力電梯和恒泰證券之間的糾紛由來(lái)已久。

　　糾紛最早源于2017年9月康力電梯一筆3000萬(wàn)元的投資，其認(rèn)購(gòu)了由恒泰證券子公司天津大業(yè)亨通資產(chǎn)管理有限公司（下稱“大業(yè)資管”）作為管理人的“大通陽(yáng)明18號(hào)一期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。然而產(chǎn)品到期后卻無(wú)法兌付，康力電梯遂于2021年4月向蘇州市虎丘區(qū)人民法院提起訴訟，從而拉開了一場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)近四年的法律拉鋸戰(zhàn)。

　　虎丘法院于2022年4月作出一審判決，支持康力電梯的訴求，判定大業(yè)資管與融資方關(guān)聯(lián)體上海謙宏對(duì)3000萬(wàn)元投資損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，同時(shí)認(rèn)定光大興隴信托作為通道方因未按規(guī)定辦理信托登記等過(guò)錯(cuò)，需在1200萬(wàn)元范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。被告大業(yè)資管與光大興隴信托不服判決并上訴，蘇州市中級(jí)人民法院于2023年8月裁定將案件發(fā)回虎丘法院重審。經(jīng)過(guò)重審開庭，虎丘法院于2024年7月再次作出維持原判的一審判決。被告再次上訴后，蘇州中院作出終審判決，駁回上訴、維持原判，此判決為生效終審判決。

　　截至2025年3月，康力電梯已收到光大興隴信托支付的約1207萬(wàn)元賠償款，并表示將繼續(xù)追討剩余款項(xiàng)。

　　而此次將于10月29日的開庭，則涉及2024年1月康力電梯提起的訴訟，康力電梯以恒泰證券、北京大瀚發(fā)、上海華木及個(gè)人楊凱構(gòu)成共同侵權(quán)為由向蘇州市虎丘區(qū)法院起訴，恒泰證券于2024年7月5日提出管轄異議，但于2024年10月14日被虎丘法院裁定駁回。在恒泰證券繼續(xù)上訴后，蘇州中院最終于2024年11月29日撤銷前述裁定并將案件移送上海市崇明區(qū)人民法院；2025年5月19日崇明法院作出受理決定，并定于近期開庭。

　　訴訟與罰單并行

　　除了深陷訴訟漩渦，金融街證券及其分支機(jī)構(gòu)近年還收到了多起罰單，暴露了公司在合規(guī)管理上存在的問(wèn)題。

　　2024年12月，金融街證券因部分營(yíng)業(yè)部違規(guī)為投資顧問(wèn)人員開通柜臺(tái)系統(tǒng)相關(guān)權(quán)限，同時(shí)存在“出納從事?tīng)I(yíng)銷活動(dòng)”的崗位越界行為、員工行為管控不嚴(yán)、客戶管理不到位以及適當(dāng)性管理不到位等原因，被內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具警示函并記入檔案。

　　隨后在8月，公司太原南中環(huán)街證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人楊旭東因未經(jīng)批準(zhǔn)私下分配協(xié)同業(yè)務(wù)激勵(lì)的問(wèn)題再次被山西證監(jiān)局出具警示函并記入誠(chéng)信檔案。

　　9月，安徽證監(jiān)局又對(duì)金融街證券全資子公司恒泰長(zhǎng)財(cái)證券出具警示函，原因在于其作為“23淮控01/02/03”公司債受托管理人，對(duì)募集資金被控股股東挪用未盡勤勉盡責(zé)、持續(xù)監(jiān)督不到位。

　　適當(dāng)性管理義務(wù)的履行不力，不僅損害了投資者權(quán)益，實(shí)則也為后續(xù)的理財(cái)糾紛埋下了隱患。

　　更名轉(zhuǎn)型期陣痛

　　在訴訟風(fēng)暴來(lái)臨前夕，這家公司剛完成了從恒泰證券向金融街證券的更名。

　　2025年9月9日，恒泰證券發(fā)布公告，宣布公司名稱正式變更為“金融街證券股份有限公司”，這并非簡(jiǎn)單的品牌更新，而是公司實(shí)際控制人變更后的必然結(jié)果。2023年，金融街集團(tuán)成為恒泰證券實(shí)際控制人，作為北京市西城區(qū)國(guó)資委旗下企業(yè)，金融街集團(tuán)的入主為這家老牌券商帶來(lái)了國(guó)資背景。公司表示，更名是基于戰(zhàn)略定位、品牌規(guī)劃以及自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需求。以“金融街”命名，能夠更好地彰顯公司立足首都金融核心區(qū)、輻射全國(guó)的戰(zhàn)略布局。

　　在業(yè)績(jī)方面，金融街證券也確實(shí)顯現(xiàn)出好轉(zhuǎn)跡象。在金融街集團(tuán)控股以后，公司2023年實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，2024年?duì)I收和歸母凈利潤(rùn)雙增長(zhǎng)。2025年半年報(bào)顯示，上半年恒泰證券實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)收益總計(jì)16.66億元，增長(zhǎng)42.45%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)2.41億元，增長(zhǎng)346.86%。

　　訴訟與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)纏身，也為這家轉(zhuǎn)型期中的公司敲響了警鐘，公司的治理與內(nèi)控同樣是轉(zhuǎn)型過(guò)程中不容忽視的重點(diǎn)。

　　實(shí)際上，金融街證券的遭遇，是整個(gè)證券行業(yè)監(jiān)管風(fēng)暴的縮影。易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2025年10月中旬，已有31家券商累計(jì)收到118張投行罰單，占券商各類罰單總量的37.3%，且投行業(yè)務(wù)罰單的數(shù)量規(guī)模已超越經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，較經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單多出49張。監(jiān)管不僅會(huì)對(duì)涉事券商機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰，更會(huì)對(duì)投行分管高管、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵責(zé)任人員同步問(wèn)責(zé)，“全鏈條問(wèn)責(zé)”正逐步成為行業(yè)監(jiān)管常態(tài)。

　　對(duì)于金融街證券而言，歷史風(fēng)險(xiǎn)尚未化解，轉(zhuǎn)型壓力已迫在眉睫。一方面，公司需要妥善處理存量風(fēng)險(xiǎn)，積極應(yīng)對(duì)訴訟，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。另一方面，借助金融街集團(tuán)的國(guó)資背景和資源優(yōu)勢(shì)，明確戰(zhàn)略定位，打造差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。只有真正破除歷史包袱與確立新發(fā)展模式，才能迎來(lái)這場(chǎng)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)役的最終勝利。

（文章來(lái)源：財(cái)中社）

(原標(biāo)題：金融街證券：月余30+起開庭，多涉委托理財(cái)糾紛)

(責(zé)任編輯：10)