恒泰證券正式更名為金融街證券，其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“踩紅線”上月被監(jiān)管警示

　　深圳商報(bào)·讀創(chuàng)客戶端記者張弛

　　9月9日晚間，恒泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“恒泰證券”）在中國(guó)香港的上市主體——恒投證券正式發(fā)布公告，宣布公司名稱由“恒泰證券股份有限公司”變更為“金融街證券股份有限公司”。

　　更名的背后，是公司實(shí)際控制人的變更。2023年，恒泰證券原大股東天風(fēng)證券作價(jià)18億元，向北京華融綜合投資有限公司轉(zhuǎn)讓持有的恒泰證券2.49億股股份。轉(zhuǎn)讓完成后，金融街集團(tuán)通過(guò)直接及間接方式持有恒泰證券30%股權(quán)。金融街集團(tuán)是北京市西城區(qū)國(guó)資委旗下企業(yè)，這意味著恒泰證券的實(shí)際控制人變?yōu)槲鞒菂^(qū)國(guó)資委。

　　金融街證券表示，此次更名是基于公司的戰(zhàn)略定位、品牌規(guī)劃以及自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需求。以“金融街”命名，能夠更好地彰顯公司立足首都金融核心區(qū)、輻射全國(guó)的戰(zhàn)略布局。公司計(jì)劃在客戶服務(wù)體系優(yōu)化、產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)、信息技術(shù)投入等方面加大力度，為投資者提供更為專業(yè)、便捷、個(gè)性化的金融服務(wù)。

　　公開(kāi)信息顯示，原恒泰證券成立于1992年，注冊(cè)地位于內(nèi)蒙古呼和浩特市，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合性、全牌照證券公司。其于2015年在香港聯(lián)交所上市。

　　業(yè)績(jī)方面，港股恒投證券2025年中期業(yè)績(jī)公告顯示，2025年上半年公司經(jīng)營(yíng)收益總額為16.66億元，同比增長(zhǎng)42.45%；除稅前利潤(rùn)為3.14億元，同比增長(zhǎng)318.60%；歸屬于普通股股東的期間利潤(rùn)為2.41億元，同比增長(zhǎng)346.86%。

　　從利潤(rùn)表看，在報(bào)告期內(nèi)，公允價(jià)值變動(dòng)與投資相關(guān)的收益貢獻(xiàn)突出，尤其“以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入損益的金融資產(chǎn)及衍生金融工具未變現(xiàn)的公允價(jià)值收益”約2.09億元。不過(guò)，在市場(chǎng)回落時(shí)，這部分收益具備一定反向波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，只有增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)、投行、資管等“可持續(xù)現(xiàn)金流”業(yè)務(wù)，才能真正提升盈利韌性。

　　此外，今年8月，山西證監(jiān)局最新披露了一則罰單，直指恒泰證券太原南中環(huán)街證券營(yíng)業(yè)部證券從業(yè)人員楊旭東。警示函顯示，楊旭東在工作期間，存在未經(jīng)公司批準(zhǔn)私下分配協(xié)同業(yè)務(wù)激勵(lì)的問(wèn)題。證監(jiān)局對(duì)楊旭東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求本人高度重視，對(duì)相關(guān)問(wèn)題認(rèn)真整改及提交書(shū)面報(bào)告。

　　據(jù)了解，恒泰證券在山西省內(nèi)僅有太原南中環(huán)街證券營(yíng)業(yè)部這一家網(wǎng)點(diǎn)，楊旭東是該營(yíng)業(yè)部的法人代表、負(fù)責(zé)人。該營(yíng)業(yè)部自2015年10月開(kāi)始營(yíng)業(yè)，距今已成立近10年。

　　有業(yè)內(nèi)人士分析表示，協(xié)同業(yè)務(wù)激勵(lì)是證券機(jī)構(gòu)為促進(jìn)不同業(yè)務(wù)線（如經(jīng)紀(jì)、投行、資管）協(xié)同合作而設(shè)置的專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，通常以分潤(rùn)、績(jī)效獎(jiǎng)金等形式體現(xiàn)。其本質(zhì)是通過(guò)利益分配機(jī)制打破部門(mén)壁壘，提升整體業(yè)務(wù)效能。但是，未經(jīng)批準(zhǔn)而私下分配協(xié)同業(yè)務(wù)激勵(lì)，則將面臨利益輸送風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管處罰。

（文章來(lái)源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：恒泰證券正式更名為金融街證券，其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“踩紅線”上月被監(jiān)管警示)

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