基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”被罰60萬(wàn)元，案發(fā)時(shí)在職，公司回應(yīng)：系個(gè)人行為

　　8月18日，天津證監(jiān)局公布行政處罰決定書，一位名為李丹的基金經(jīng)理，因“老鼠倉(cāng)”被罰60萬(wàn)元。據(jù)披露，李丹從事與基金未公開(kāi)信息相關(guān)的交易活動(dòng)，趨同買入金額超3300萬(wàn)元，但交易最終虧損。

　　《華夏時(shí)報(bào)》記者從知情人士處了解到，李丹案發(fā)時(shí)供職于國(guó)壽安保基金公司，數(shù)月前已經(jīng)從公司離職。

　　18日下午，國(guó)壽安?；鹣虮緢?bào)記者回應(yīng)稱，前員工李丹所涉及到行政處罰的相關(guān)事項(xiàng)，系其個(gè)人行為。下一步，國(guó)壽安?；饘⒊掷m(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)決維護(hù)持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價(jià)值。

　　“老鼠倉(cāng)”交易虧損

　　據(jù)天津證監(jiān)局公布的行政處罰決定書，李丹，女，1982年10月出生，2013年12月9日入職某基金公司。

　　2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉(cāng)情況等未公開(kāi)信息。

　　2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開(kāi)信息相關(guān)的交易活動(dòng)，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實(shí)施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬(wàn)元，趨同買入金額占比72.77%，交易虧損。

　　天津證監(jiān)局指出，上述違法事實(shí)，有公司情況說(shuō)明、基金交易資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定：對(duì)李丹處以60萬(wàn)元罰款。

　　值得一提的是，李丹在書面材料中提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒(méi)有直接進(jìn)入“王某”賬戶等陳述申辯意見(jiàn)。經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局對(duì)李丹的申辯意見(jiàn)未予采納。

　　8月18日，《華夏時(shí)報(bào)》記者從知情人士處了解到，案發(fā)時(shí)，李丹供職于國(guó)壽安?；鸸?，但其數(shù)月前已經(jīng)從公司離職。

　　公司稱“系個(gè)人行為”

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，李丹供職于國(guó)壽安?；鸸酒陂g，曾管理過(guò)國(guó)壽安保穩(wěn)信A、國(guó)壽安保消費(fèi)新藍(lán)海、國(guó)壽安保穩(wěn)嘉A、國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)、國(guó)壽安保裕祥A、國(guó)壽安保穩(wěn)壽A、國(guó)壽安保穩(wěn)吉A等7只產(chǎn)品。任職回報(bào)為負(fù)的分別為國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)、國(guó)壽安保裕祥A兩只基金。

　　其中，國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)任職期間為2016年2月3日至2024年2月8日，任職回報(bào)率-7.77%，年化回報(bào)-1%。該基金的任職期限與天津證監(jiān)局披露的內(nèi)容相吻合，即為此次“老鼠倉(cāng)”涉案基金。

　　8月18日下午，對(duì)于李丹被罰一事，國(guó)壽安?；鸱矫嫦颉度A夏時(shí)報(bào)》記者提供了一份說(shuō)明稱，公司近期關(guān)注到，有媒體對(duì)本公司前員工被監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)道。該名前員工所涉及到行政處罰的相關(guān)事項(xiàng)，系其個(gè)人行為。

　　國(guó)壽安?；鸨硎?，下一步，將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)決維護(hù)持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價(jià)值。

　　有違市場(chǎng)公平原則

　　“老鼠倉(cāng)”通常是指證券、基金等從業(yè)人員利用職務(wù)便利，在公有資金拉升股票價(jià)格前，先用個(gè)人或關(guān)聯(lián)賬戶買入該股票，待公有資金推高股價(jià)后拋售個(gè)人倉(cāng)位獲利的行為?！袄鲜髠}(cāng)”本質(zhì)上是一種利用內(nèi)幕信息交易的違法行為，有違市場(chǎng)公平原則。

　　上海久誠(chéng)律師事務(wù)所許峰律師向《華夏時(shí)報(bào)》記者介紹，根據(jù)《基金法》第二十條第六款規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。

　　《基金法》第一百二十三條規(guī)定，違法第二十條的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。

　　近年來(lái)，有關(guān)部門持續(xù)加大力度嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，其中也包括各種“老鼠倉(cāng)”行為。例如，今年5月，安徽證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書顯示，某頭部券商信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李海鵬，通過(guò)公司系統(tǒng)獲知某基金的持倉(cāng)、委托、當(dāng)日成交記錄等未公開(kāi)信息，隨后通過(guò)趨同交易獲利213萬(wàn)元。最終，李海鵬被“沒(méi)一罰一”，合計(jì)罰沒(méi)逾420萬(wàn)元。

　　今年1月，遼寧證監(jiān)局公布的一則處罰決定書顯示，某資管公司高級(jí)投資經(jīng)理劉建義，利用未公開(kāi)信息交易、明示他人從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的交易，非法獲利逾2000萬(wàn)元。最終，劉建義被罰沒(méi)合計(jì)逾6400萬(wàn)元，還被采取10年市場(chǎng)禁入措施。

（文章來(lái)源：華夏時(shí)報(bào)）

(原標(biāo)題：基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”被罰60萬(wàn)元，案發(fā)時(shí)在職，公司回應(yīng)：系個(gè)人行為)

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