“翻倍基”實(shí)為“空殼基”？同泰基金渾水摸魚高調(diào)營(yíng)銷 “起死回生術(shù)”被點(diǎn)名

　　近日，同泰基金被推上輿論風(fēng)口，有關(guān)同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合基金的營(yíng)銷內(nèi)容引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，該產(chǎn)品的基金凈值出現(xiàn)異動(dòng)，卻被基金公司當(dāng)作營(yíng)銷資本。

　　8月8日，《中國(guó)證券報(bào)》關(guān)注到同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合基金存在違規(guī)營(yíng)銷的現(xiàn)象。這場(chǎng)“起死回生術(shù)”，被《中國(guó)證券報(bào)》點(diǎn)名。

　　《中國(guó)證券報(bào)》提到，二季度，該基金規(guī)模暴增上萬倍，成功擺脫清盤危機(jī)?；鸸矩桀櫴聦?shí)宣傳誤導(dǎo)投資者，并以濃厚的賽道標(biāo)簽進(jìn)行包裝，成功實(shí)現(xiàn)“保殼”。

　　這顯然與《推動(dòng)公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》強(qiáng)調(diào)的以投資者為本，強(qiáng)化業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的約束作用，加強(qiáng)透明度建設(shè)等要求背道而馳。

　　資料顯示，同泰基金于2018年10月11日在深圳注冊(cè)成立，并于2019年3月15日取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

　　來看該事件的始末，今年3月31日，同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合的凈值增長(zhǎng)率達(dá)到68.73%，而這樣的凈值大漲在不久后披露的一季報(bào)中找到了答案——存在單一投資者持有基金份額比例超過20%的情況，并且該投資人為機(jī)構(gòu)投資人，持有時(shí)間從2025年1月1日至3月27日。

　　也就是說，該機(jī)構(gòu)投資人最后持有的時(shí)間為3月27日。

　　據(jù)悉，該機(jī)構(gòu)投資人在一季度末之前已將持有份額全部贖回，達(dá)到0.76億份，幾乎是該基金所有份額的總和。這意味著，單一機(jī)構(gòu)投資人的大額贖回讓該基金規(guī)模驟降。

　　同時(shí)，該基金A類份額一季度被贖回的規(guī)模，與前述機(jī)構(gòu)大額贖回規(guī)模相近，可以斷定就是持有A類份額的機(jī)構(gòu)投資者贖回了全部份額。按照目前該基金A類份額的賣出規(guī)則，持有天數(shù)在7天（含）和90天（不含）之間時(shí)，需要繳納0.75%的賣出費(fèi)用，這成為基金凈值波動(dòng)的關(guān)鍵因素。

　　值得一提的是，3月27日正好是季報(bào)總結(jié)統(tǒng)計(jì)的前三天，而一季報(bào)披露的季內(nèi)凈值增長(zhǎng)率恰恰沒有對(duì)此進(jìn)行修正。

　　從一季報(bào)披露數(shù)據(jù)來看，基金A類份額一季度的凈值增長(zhǎng)率達(dá)到了103.69%。

　　彼時(shí)，有大量基民涌入基金評(píng)論區(qū)，紛紛詢問凈值暴漲究竟是何緣由。對(duì)于投資者的疑惑，同泰基金在近兩個(gè)月后才做出回應(yīng)，但這份含糊不清的說明，依舊未直接解釋凈值暴漲的真實(shí)原因。

　　5月26日，同泰基金發(fā)布《關(guān)于同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合基金2025年1季度運(yùn)作情況的說明》稱：“部分投資者對(duì)該基金的凈值波動(dòng)有所關(guān)注，凈值走勢(shì)可能與投資策略、組合配置、客戶申贖等多方面因素有關(guān)。截至目前，基金的運(yùn)作一切正常?！?/p>

　　《中國(guó)證券報(bào)》的報(bào)道顯示，同泰基金在此后的一系列宣傳操作中，似乎將這次凈值異動(dòng)包裝為產(chǎn)品賣點(diǎn)，并進(jìn)行突出展示。

　　例如，同泰基金官方賬戶“同泰基金e財(cái)通”7月11日發(fā)布的文章稱：二季報(bào)顯示，同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A過去一年的凈值增長(zhǎng)率為117.64%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為14.44%。

　　在官方宣傳海報(bào)中，也在醒目之處將該產(chǎn)品過去一年、過去三年、成立以來的凈值表現(xiàn)進(jìn)行突出展示，但卻并未提示歷史業(yè)績(jī)中包含的凈值異常問題。

　　今年二季度，同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A規(guī)模暴漲3996023%，同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合C規(guī)模暴漲820841.4%，總規(guī)模超過1.5億元，成功擺脫清盤危機(jī)。

　　另外，同泰旗下多只迷你基金集體換上賽道“新衣”：同泰新能源1年持有股票重倉可控核聚變標(biāo)的；同泰慧利混合從軍工轉(zhuǎn)向短劇游戲；同泰行業(yè)優(yōu)選股票豪賭AI應(yīng)用。

　　據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》8月10日?qǐng)?bào)道，同泰基金內(nèi)部人士表示，暫未收到公司對(duì)該事件的相關(guān)通知，無法對(duì)外披露任何信息。

（文章來源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：“翻倍基”實(shí)為“空殼基”？同泰基金渾水摸魚高調(diào)營(yíng)銷，“起死回生術(shù)”被點(diǎn)名)

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