| 基金全稱 | 鵬華中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 鵬華中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能ETF |
| 基金代碼 | 588410（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年11月28日 | 成立日期 | 2025年12月17日 |
| 成立規(guī)模 | 6.892億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 6.89億份（截止至：2025年12月17日） |
| 基金管理人 | 鵬華基金 | 基金托管人 | 長城證券 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | --- | 最高認購費率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
鵬華中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能ETF(588410) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 林嵩 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-12-17 |
林嵩先生:中國國籍,理學(xué)碩士。2015年4月加盟鵬華基金管理有限公司,歷任量化及衍生品投資部量化研究員、投資經(jīng)理等,現(xiàn)擔任指數(shù)與量化投資部副總監(jiān)/基金經(jīng)理。2023年06月?lián)紊镆呙鏓TF基金經(jīng)理,2024年10月?lián)矽i華國證疫苗與生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接基金經(jīng)理,2024年11月?lián)矽i華北證50成份指數(shù)發(fā)起式基金經(jīng)理,2025年03月?lián)矽i華上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF基金經(jīng)理,2025年03月?lián)沃兴嶦TF基金經(jīng)理,2025年03月?lián)矽i華中證中藥ETF聯(lián)接基金經(jīng)理,2025年08月?lián)矽i華國證港股通創(chuàng)新藥ETF基金經(jīng)理,2025年08月?lián)矽i華科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題ETF基金經(jīng)理,2025年09月?lián)矽i華上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF發(fā)起式聯(lián)接基金經(jīng)理,2025年09月?lián)矽i華創(chuàng)業(yè)板綜合ETF基金經(jīng)理,2025年11月?lián)矽i華恒生生物科技ETF基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 588410 | 鵬華中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-17 | 至今 | 2天 | 0.00% |
| 159130 | 鵬華恒生生物科技ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-11-19 | 至今 | 30天 | -5.69% |
| 563670 | 鵬華中證金融科技主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-09-26 | 至今 | 84天 | -13.27% |
| 159289 | 鵬華創(chuàng)業(yè)板綜合ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-09-03 | 至今 | 107天 | 1.78% |
| 024732 | 鵬華上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-09-02 | 至今 | 108天 | -15.80% |
| 024733 | 鵬華上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-09-02 | 至今 | 108天 | -15.86% |
| 024734 | 鵬華上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF發(fā)起式聯(lián)接I | 指數(shù)型-股票 | 2025-09-02 | 至今 | 108天 | -15.82% |
| 589020 | 鵬華科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-08-27 | 至今 | 114天 | 17.58% |
| 159286 | 鵬華國證港股通創(chuàng)新藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-08-20 | 至今 | 121天 | -16.09% |
| 024244 | 鵬華北證50成份指數(shù)發(fā)起式I | 指數(shù)型-股票 | 2025-08-08 | 至今 | 133天 | -2.69% |
| 016892 | 鵬華中證中藥ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-03-14 | 至今 | 280天 | 2.27% |
| 159647 | 鵬華中證中藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-03-14 | 至今 | 280天 | 2.80% |
| 022881 | 鵬華中證中藥ETF聯(lián)接I | 指數(shù)型-股票 | 2025-03-14 | 至今 | 280天 | 2.35% |
| 016891 | 鵬華中證中藥ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-03-14 | 至今 | 280天 | 2.42% |
| 588250 | 鵬華上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-03-12 | 至今 | 282天 | 10.78% |
| 022794 | 鵬華國證疫苗與生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接I | 指數(shù)型-股票 | 2024-12-09 | 至今 | 1年又10天 | -1.58% |
| 021688 | 鵬華北證50成份指數(shù)發(fā)起式C | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-19 | 至今 | 1年又30天 | 14.88% |
| 021687 | 鵬華北證50成份指數(shù)發(fā)起式A | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-19 | 至今 | 1年又30天 | 15.18% |
| 021293 | 鵬華國證疫苗與生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-22 | 至今 | 1年又58天 | -7.15% |
| 021292 | 鵬華國證疫苗與生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-22 | 至今 | 1年又58天 | -6.88% |
| 159657 | 鵬華國證疫苗與生物科技ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-06-30 | 至今 | 2年又173天 | -19.90% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi),年跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股(均含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的其他股票(包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票)、存托憑證、債券(含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、政府支持機構(gòu)債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的債券)、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金可依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金主要采取完全復(fù)制策略,即按照標的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進行相應(yīng)調(diào)整。 當預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整或成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時,或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標的指數(shù)時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整,力求降低跟蹤偏離度和跟蹤誤差。 本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi),年跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 股票投資策略 (1)股票投資組合的構(gòu)建 本基金在建倉期內(nèi),將按照標的指數(shù)各成份股的基準權(quán)重對其逐步買入,在力求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化的前提下,本基金可采取適當方法,以降低買入成本。當遇到成份股停牌、流動性不足等其他市場因素而無法依指數(shù)權(quán)重購買某成份股及預(yù)期標的指數(shù)的成份股即將調(diào)整或其他影響指數(shù)復(fù)制的因素時,本基金可以根據(jù)市場情況,結(jié)合研究分析,對基金財產(chǎn)進行適當調(diào)整,以期在規(guī)定的風險承受限度之內(nèi),盡量縮小跟蹤偏離度和跟蹤誤差。 (2)股票投資組合的調(diào)整 本基金所構(gòu)建的股票投資組合將根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應(yīng)調(diào)整,本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況,對其進行適時調(diào)整,以保證基金累計報酬率與標的指數(shù)同期累計報酬率間的高度正相關(guān)和跟蹤偏離度、跟蹤誤差最小化?；鸸芾砣藢Τ煞莨傻牧鲃有赃M行分析,如發(fā)現(xiàn)流動性欠佳的個股將可能采用合理方法尋求替代。由于受到各項持股比例限制,基金可能不能按照成份股權(quán)重持有成份股,基金將會采用合理方法尋求替代。 1)定期調(diào)整 根據(jù)標的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期,對股票投資組合及時進行調(diào)整。 2)不定期調(diào)整 根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則,當標的指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動而需進行成份股權(quán)重新調(diào)整時,本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化進行相應(yīng)調(diào)整; 根據(jù)本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調(diào)整,從而有效跟蹤標的指數(shù);根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定,成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重因其它特殊原因發(fā)生相應(yīng)變化的,本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整,力求降低跟蹤偏離度和跟蹤誤差。 存托憑證投資策略 本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略,基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 融資及轉(zhuǎn)融通投資策略 本基金可在綜合考慮預(yù)期收益、風險、流動性等因素基礎(chǔ)上,參與融資業(yè)務(wù)。 為更好地實現(xiàn)投資目標,在加強風險防范并遵守審慎經(jīng)營原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場環(huán)境、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在履行適當程序后相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說明書中更新公告。 資產(chǎn)支持證券的投資策略 本基金將綜合運用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置進行資產(chǎn)支持證券的投資組合管理,并根據(jù)信用風險、利率風險和流動性風險變化積極調(diào)整投資策略,嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同的約定,在保證本金安全和基金資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上獲得穩(wěn)定收益。 股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,對沖系統(tǒng)性風險和某些特殊情況下的流動性風險,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,提高投資效率,從而更好地跟蹤標的指數(shù),實現(xiàn)投資目標。同時,本基金將力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低申購贖回時現(xiàn)金資產(chǎn)對投資組合的影響及倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤偏離度、跟蹤誤差,從而達到穩(wěn)定投資組合資產(chǎn)凈值的目的。 基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權(quán)特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批準。 債券投資策略 本基金債券投資組合將采用自上而下的投資策略,根據(jù)宏觀經(jīng)濟分析、資金面動向分析等判斷未來利率變化,并利用債券定價技術(shù),進行個券選擇。 本基金可投資可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券,可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券兼具債權(quán)和股權(quán)雙重屬性,本基金將通過對目標公司股票的投資價值分析和債券價值分析綜合開展投資決策,力爭增強本基金的收益。 |
| 分紅政策 | 1、每一基金份額享有同等分配權(quán); 2、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式; 3、基金收益評價日核定的基金累計報酬率超過標的指數(shù)同期累計報酬率達到1%以上,基金管理人可進行收益分配; 4、本基金收益分配比例根據(jù)以下原則確定:使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近標的指數(shù)同期累計報酬率?；诒净鸬男再|(zhì)和特點,本基金收益分配無需以彌補虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 5、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 6、法律法規(guī)、監(jiān)管機關(guān)、登記機構(gòu)、證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人在履行適當程序后,可調(diào)整基金收益分配原則和支付方式。 |
| 業(yè)績比較基準 | 中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能指數(shù)收益率 |
| 風險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,其預(yù)期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金,具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的公司相似的風險收益特征。 本基金資產(chǎn)主要投資于科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板,會面臨科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險,包括但不限于科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司股票價格波動較大的風險、流動性風險、退市風險、投資集中風險、監(jiān)管規(guī)則變化的風險等。 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） | 銷售服務(wù)費率 | --- |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆500元 |